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11036#
[03司考真题卷一第56题]:根据《证券法》和《公司法》的规定,下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的?
  • 发行人所持股票,在公司成立之日起3年内不得转让
  • 公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本公司股票
  • 持有一个公司已发行股份5%的股东,其股票在买入后6个月内不得卖出
  • 公司绝对控股的股东,其股票于购入之日起1年内不得转让
  
本题有 10 条评论
参考答案:A,B
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10 # 13657047945 发表于 2016-5-27 12:51
A错,证券发行人持有的股票,没有限制性要求
B错,管理层所持有的股票,6个月内不能转让,但过了6个月,每年可转25%。如果辞职,辞职后过了6个月不受限制
C错,股东为公司打工,卖f赚到的钱归公司
D错,如果不是发起人, 对绝对控股股东,证法和公法转让没有规定
9 # hjc3hao 发表于 2016-5-21 16:20
额,错了,都不正确
8 # hjc3hao 发表于 2016-5-21 16:18
按证券法的禁止的交易行为,D应该是正确的吧
7 # 12369874 发表于 2012-6-26 15:44
C.持有一个公司已发行股份5%的股东,其股票在买入后6个月内不得卖出
  第四十七条1款:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的
该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。
D.公司绝对控股的股东,其股票于购入之日起1年内不得转让
  第九十八条 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的十二个月内不得转让。
注意:本题出在《公司法》和《证券法》修订之前,原解析按照《公司法》第147条的规定,本题选AB,但是根据新修订的《公司法》和《证券法》,本题无正确选项。


6 # degress01 发表于 2012-5-4 20:13
杜梨娇 2009年07月10日 08:36:37
我国在2005年分别修订了《证券法》和《公司法》。《公司法》第142条规定:“发起人持...
你这是《中法网真题>解析吧
别的参考书说:新法选CD;
5 # degress01 发表于 2012-5-4 20:09
仁河 2011年09月11日 19:08:56
依新证券法,该题应该选CD。C项所说”持有一个公司已发行股份5%的股东,其股票在买...
 C.持有一个公司已发行股份5%的股东,其股票在买入后6个月内不得卖出
  第四十七条1款:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的
该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。
D.公司绝对控股的股东,其股票于购入之日起1年内不得转让
  第九十八条 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的十二个月内不得转让。
4 # 仁河 发表于 2011-9-11 19:08
依新证券法,该题应该选CD。C项所说”持有一个公司已发行股份5%的股东,其股票在买入后6个月内不得卖出“是针对在证券市场进行短线交易的限制,而对于证券公司因包销而持有的超过5%的股份不在此限。
3 # 惟光 发表于 2011-6-18 17:20
一楼的辛苦了~
2 # hxh301 发表于 2010-9-2 06:24
楼下的同学辛苦了
1 # 杜梨娇 发表于 2009-7-10 08:36
我国在2005年分别修订了《证券法》和《公司法》。《公司法》第142条规定:“发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

  公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。“

  可见我国法律知识限制了发起人证券交易,而没有限制发行人的证券交易。此外限制时间为一年而非三年。所以A错误。该条规定“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五”,并不是禁止董事、经理、监事在任职期间任何的本公司股票转让。所以B错误。

  《证券法》第47条规定:“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。”包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司的股票买卖就不受6个月的期限限制,而且其他持有公司已发行股份5%的股东其持有的该公司的股票在买入后6个月内可以卖出,只是有此所得的收益归公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。所以C项是错误的。D项的表述并未在《公司法》和《证券法》中所有体现,因此D项也是错误的。

  注意:本题出在《公司法》和《证券法》修订之前,原解析按照《公司法》第147条的规定,本题选AB,但是根据新修订的《公司法》和《证券法》,本题无正确选项。

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