- 没有通知就派三位检查人员直接进入该信托投资公司进行现场检查
- 经查该信托投资公司违反审慎经营规则,该银监局责令其限期改正,但其逾期末改,银监局便采取措施限制其资产转让并责令调整董事、高级管理人员
- 经查该信托投资公司存在违法经营的情形,如不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益,经银监会批准该银监局决定对其予以撤销
- 经查该信托投资公司涉嫌转移或者隐匿违法资金,经银监会批准该银监局对其账户予以冻结
2、现场检查时,检查人员【不得少于二人】,并应当出示合法证件和检查通知书,
3、检查人员少于二人或者末出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构【有权拒绝】检查。
4、违反审慎经营:银行业金融机构【违反审慎经营】规则的,国务院银行业监督管理机构或者其【省一级】派出机构应当责令限期改正。
5、违法经营:银行业金融机构有【违法经营】、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,国务院银行业监督管理机构有权予以【撤销】。
6、对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构【负责人批准】,可以【申请司法】机关予以【冻结】,银监局不能直接冻结账户,但可以申请司法机关执行。
【违法经营】银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,国务院银行业监督管理机构有权予以撤销
【违反审慎经营】银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其【省一级派出机构】应当责令限期改正。
【冻结账户,司法机关】银监局不能直接冻结账户,但可以申请司法机关执行
2、现场检查时,检查人员不得少于二人,并应当出示合法证件和检查通知书,
3、检查人员少于二人或者末出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。
4、违反审慎经营:银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正。
5、违法经营:银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,国务院银行业监督管理机构有权予以撤销。
6、对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以冻结,银监局不能直接冻结账户,但可以申请司法机关执行。