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第四章 证券法 题目列表
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990#
51. 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之的，为发行失败。
  • A .五十
  • B .六十
  • C .七十
  • D .八十
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989#
52. 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
  • 适用于向不特定对象公开发行的证券
  • 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
  • 由主承销和参与承销的证券公司组成
  • 承销团代销、包销期最长不得超过九十日
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988#
53. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(     )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
  • 一个月
  • 三个月
  • 五个月
  • 六个月
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987#
54. 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
  • 前一次公开发行的公司债券尚未募足
  • 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
  • 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
  • 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
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986#
55. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？
  • 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
  • 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
  • 最近三年连续盈利
  • 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
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985#
56. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？
  • 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
  • B .公司预期利润率可达同期银行存款利率
  • 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
  • 最近三年内财务会计文件无虚假记载
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984#
57. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后之内，不得买卖该种股票。
  • 3个月、15日
  • 3个月、10日
  • 6个月、5日
  • 6个月、10日
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983#
58. 某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件
  • 该债券的期限为1年
  • 该债券的实际发行额为6000万元
  • 该公司的年资产额为1．5亿元
  • 该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息
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982#
59. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定什么？
  • 技术性停牌
  • 临时停市
  • 及时提出报告
  • 采取制裁措施
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981#
60. 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
  • 3000万元
  • 1500万元
  • 6000万元
  • 5000万元
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