• 财政部
• 审计署
• 国务院证券监督管理机构
• 证券交易所

• 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
• 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
• 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
• 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

• 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
• 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
• 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
• 任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

• 上市报告书
• 申请股票上市的股东大会决议
• 未经审计的公司最近三年的财务会计报告
• 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

• 经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
• 经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
• 可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
• 可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

• 证券监督管理机构
• 证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员
• 证券交易所
• 承销的证券公司

• 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
• 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
• 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
• 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

• 证券交易所的理事会
• 国务院
• 国务院证券监督管理机构
• 证券业协会

• 证券交易所的有关人员
• 证券监督管理机构工作人员
• 发行人控股公司的监事
• 持有公司百分之三以上股份的自然人

• 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
• 证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
• 张某因故和某证券公司解除劳动合同
• 已辞职原为某国家机关工作人员的李某