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第四章 证券法 易错题列表
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1025#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 72.59%
1. 以下关于要约收购的说法,哪项是正确的?
  • 收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
  • 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的六个月内不得转让
  • 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后,公告其收购要约
  • 收购要约的期限不得少于三十日,并不得超过九十日
参考答案:C
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1001#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 70.65%
2. 下列对证券登记结算机构职能的叙述中,哪项是不准确的?
  • 证券账户、结算账户的设立
  • 证券的托管和过户
  • 证券交易所上市证券交易的清算和交收
  • 受发行人的委托派发证券权益
参考答案:B
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1014#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 69.63%
3. 依照《证券法》,对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,相关当事人可以采取以下哪项措施:
  • 向国务院证券监督管理机构申请复核
  • 向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
  • 向证券交易所设立的复核机构申请复核
  • 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
参考答案:C
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1006#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 68.58%
4. 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
  • 责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
  • 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
  • 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
  • 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
参考答案:B
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998#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 64.8%
5. 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,依照《证券法》,国务院证券监督管理机构采取以下的措施中,哪项是错误的?
  • 通知处境管理机关依法阻止其处境
  • 责令其限期改正
  • 责令其转让所持证券公司的股权
  • 限制其股东权利
参考答案:A
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1013#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 64.66%
6. 根据《证券法》,以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?
  • 未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
  • 证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
  • 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员
  • 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构备案
参考答案:D
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979#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 63.48%
7. 依据《证券法》的规定,对采取溢价发行的股票,其股票价格应如何决定
  • 应由国务院证券监督管理机构决定
  • 由发行人与承销的证券公司协商确定
  • 应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
  • 应由股票发行人和承销的公司协商确定,并报证券监督管理机构批准
参考答案:B
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996#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 55.22%
8. 依照《证券法》,符合以下哪种情形时,证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?
  • A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
  • B 上市公司最近二年连续亏损的
  • C 公司解散或者被宣告破产的
  • D 公司有重大违法行为的
参考答案:D
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985#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 54.88%
9. 依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?
  • 前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上
  • B .公司预期利润率可达同期银行存款利率
  • 最近三年连续盈利,并可向股东支付股利
  • 最近三年内财务会计文件无虚假记载
参考答案:D
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1003#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 53.48%
10. 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中,哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?
  • 查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
  • 现场检查
  • 限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日
  • 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
参考答案:C
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