• 客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17．8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币
• 客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
• 某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票 1000股供其抛售
• 甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用

• 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
• 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告
• 收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
• 在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约

• 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
• 证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
• 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
• 证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准

• 公司有违法行为发生
• 公司最近两年连续亏损
• 公司将所募集的资金用于弥补亏损
• 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的

• 申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请
• 省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定，并抄报证监会
• 证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书
• 经证监会复审同意后，申请人必须经上市委员会同意接受上市，方可发行股票

• 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
• 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
• 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
• 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案

• 证券账户、结算账户的设立
• 证券的托管和过户
• 证券交易所上市证券交易的清算和交收
• 受发行人的委托派发证券权益

• 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
• 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
• 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
• 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

• 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
• 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
• 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金
• 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

• 发行人的董事、监事、经理
• 承销商的董事、监事、经理
• 出具证券投资咨询意见的咨询机构
• 出具法律意见书的律师事务所