学法网»题库首页 » 第四章 证券法 » 经济法 » #1071 题目内容及评论
1071#
下列说法正确的有
  • 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密
  • 证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌,必须及时报告国务院证券监督管理机构
  • 证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格
  • 违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任
  
本题有 3 条评论
参考答案:A,B,D
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3 # greenteazai 发表于 2017-2-17 09:11
错在不是所有工作人员:
证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格

对:从业人员具有
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
2 # ZHANGYUXUN 发表于 2009-8-14 20:14
懂事,监视,高级管理人员必须具备任职资格
1 # ziyou365 发表于 2009-6-28 10:43
技术性停牌或者决定临时停市
第四十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
第一百一十四条 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。

第一百二十四条 设立证券公司,应当具备下列条件:
  (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
  (二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;
  (三)有符合本法规定的注册资本;
  (四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
第207条也明确,违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任


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