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新三板，一个已经做烂的项目，体现了我们国家这些年来经济发展的方向，也顺应了经济改革的变化。个人觉得，新三板还有半年的火热期。最近接手了一个这样的项目，因为自己及团队不是那么专业，就向此业务中的佼佼者（盈科律师事务所）请教了下。呵呵，我也总结了跟新三板相关的法律法规。虽说新三板的时代可能已经不久，但是这些法律法规也能应用到其他项目中，比如PE，基金法务，企业挂牌等等。所以，我列出以下相关法律及规定，供大家参考。  零、综合类(18部) 0.1中华人民共和国证券法 0.2中华人民共和国公司法 0.3最高人民法院关于修改关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定的决定 0.4最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）(2014修正) 0.5最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）(2014修正) 0.6最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）(2014修正) 0.7中华人民共和国证券投资基金法 0.8全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 0.9全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013修订）.doc 0.10关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告 0.11关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知 0.12关于收取挂牌公司挂牌年费的通知 0.13国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见 0.14国务院关于开展优先股试点的指导意见 0.15国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定 0.16关于做好材料接收工作工作有关注意事项的通知 0.17全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知 0.18关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知 附件1、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表 附件2、全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费（及代收税项）明细表 一、挂牌相关（14部） （一）200人以下公司（6部） 1.1.1股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程 1.1.2全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行） 1.1.3全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行） 1.1.4全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（2014年第二次修改） 1.1.5全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行） 1.1.6关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告 （二）200人以上公司（3部） 1.2.1非上市公众公司信息披露内容与格式准则第（1）号——公开转让说明书 1.2.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则第（2）号——公开转让股票申请文件 1.2.3中国证券监督管理委员会公告【2013】 49号 （三）模板文件（5部） 1.3.1XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告 1.3.2XX证券公司关于XX股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见（适用于已挂牌公司） 1.3.3董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书 1.3.4全国中小企业股份转让系统挂牌协议 1.3.5推荐挂牌并持续督导协议书 二、股票发行相关（8部） （一）2.1已挂牌公司不超过200人（6部） 2.1.1全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行） 2.1.2全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南 2.1.3全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——学法网微信号（xuefa5）法律人必备！备案文件的内容与格式（试行） 2.1.4全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行） 2.1.5全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行） 2.1.6全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行） （二）2.2已挂牌公司超过200人（2部） 2.2.1非上市公众公司信息披露内容与格式准则 (3)——定向发行说明书和发行情况报告书 2.2.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则 (4)——定向发行申请文件 三、资产重组相关（5部） 3.1全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引 3.2重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南 3.3重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南 3.4非上市公众公司重大资产重组管理办法 3.5非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书 四、优先股相关（5部） 4.1国务院关于开展优先股试点的指导意见 4.2中国证券监督管理委员会优先股试点管理办法 4.3非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号—定向发行优先股说明书和发行情况报告书 4.4非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号—定向发行优先股申请文件 4.5关于转让优先股有关证券（股票）交易印花税政策的通知 五、收购相关（2部） 5.1非上市公众公司收购管理办法 5.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则 5——权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书 六、信息披露相关（10部） 6.1全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 6.2全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）（2014修订） 6.3全国中小企业股份转让系统挂牌公司挂牌暂停与恢复转让业务指南 6.4关于2014年年度报告披露及其他信息披露工作有关事项的通知 6.5关于全国股转系统信息披露系统正式上线运行有关事项的通知 6.6《全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板》填写说明 6.7全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板 6.8全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引 6.9全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式模板 6.10全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行） 七、主办券商相关（4部） 7.1全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行） 7.2全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行） 7.3全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行） 7.4全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申请文件内容与格式指南 八、投资者管理相关（4部） 8.1全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）（2013修改） 8.2全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南 8.3买卖挂牌公司委托代理协议 8.4《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》必备条款 九、交易及监管相关（13部） 9.1全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行） 9.2关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定（2013） 9.3非上市公众公司监管指引第1号——信息披露 9.4非上市公众公司监管指引第2号——学法网微信号（xuefa5）法律人必备！申请文件 9.5非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款 9.6非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引。 9.7全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行） 9.8全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引 9.9全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法 9.10全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行） 9.11全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法 9.12全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法（试行） 9.13关于做好实施做市转让方式有关准备工作的通知 十、两网公司及退市公司相关（7部） 10.1全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法 10.2全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法 10.3全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南（试行） 10.4关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡性安排有关事项的通知 10.5两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南（试行） 10.6《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》参考文本 10.7《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》参考文本 十一、其他（7部） 11.1律师事务所从事证券法律业务管理办法 11.2律师事务所证券法律业务执业规则（试行） 11.3中国证监会关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知 11.4中国证券业协会关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知 11.5关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知 11.6新三板常见问题解答第五期 11.7中国证券登记结算有限责任公司关于开立全国中小企业股份转让系统结算账户相关事项的通知 这些我都整理的比较细，相信学法网上还有涉及过的同行们也应该能看的懂，每个流程我都已经整理的很明确了。当然很多法律都是我们平时做的一些案子中没有涉及到的，别看着高大上，其实弄懂了也就那样，说到底还是一部法律法规，带着平和的心情去学习基本都没问题的。看完会发现，其实有很多法律跟我们平时涉及的资产并购，公司并购，股权问题等都是相关的。 学法网上有有兴趣的朋友可以看一下哈，嘿嘿。点击查看作者“yxr86”的更多精彩文章！关注学法网微信号（xuefa5）让在法律路上的您少走更多弯路！ |
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最新评论
话是这么说，但不管是遵不遵守规则，进场是必须要懂的
那你的意思是不需要遵守规则，那不是只要企业就可以进的了？据我所知不是这样
如果不需要规则，还需要律师介入干嘛？