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第四章 证券法 易错题列表
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1022#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 29.06%
41. 发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的?
  • 发行人应当承担赔偿责任
  • 上市公司应当承担赔偿责任
  • 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
  • 证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
参考答案:D
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981#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 28.7%
42. 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的,应当由承销团承销?
  • 3000万元
  • 1500万元
  • 6000万元
  • 5000万元
参考答案:D
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1020#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 28.7%
43. 依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”:
  • 公司的经营方针和经营范围的重大变化
  • 公司发生轻微亏损或者损失
  • 公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
  • 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
参考答案:A
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1017#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 28.47%
44. 采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
  • 二十
  • 三十
  • 四十
  • 五十
参考答案:B
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987#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 28.01%
45. 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?
  • 前一次公开发行的公司债券尚未募足
  • 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
  • 违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
  • 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
参考答案:D
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1024#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 27.71%
46. 以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是:
  • 已公开的公司分配股利的计划
  • 公司股权结构的重大变化
  • 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
  • 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
参考答案:A
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1027#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 26.89%
47. 根据《证券法》规定,证券交易所的总经理由谁任免?
  • A 证券业协会
  • B 国务院证券监督管理机构
  • C 证券交易所会员大会
  • D 证券交易所理事会
参考答案:B
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984#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 24.84%
48. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后内,不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告,资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后之内,不得买卖该种股票。
  • 3个月、15日
  • 3个月、10日
  • 6个月、5日
  • 6个月、10日
参考答案:C
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1015#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 24.73%
49. 根据《证券法》,以下对证券交易所的描述,哪项是准确的?
  • 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
  • 证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
  • 证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定
  • 证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院批准
参考答案:A
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983#    据XueFa.com全体会员做题数据统计,本题错误率为 22.51%
50. 某公司申请其首次发行的公司债券上市交易,下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件
  • 该债券的期限为1年
  • 该债券的实际发行额为6000万元
  • 该公司的年资产额为1.5亿元
  • 该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息
参考答案:D
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