学法网»题库首页 » 第四章 证券法 » 经济法 » #1007 题目内容及评论
1007#
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
  • 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
  • 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
  • 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
  • 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
  
本题有 5 条评论
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5 # voice1310 发表于 2013-6-8 15:52
liuhao123 2010年05月24日 18:01:23
190条：证券公司承销中代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或代理买...
4 # azure911 发表于 2010-8-27 10:07
肯定是连带咯
3 # liuhao123 发表于 2010-5-24 18:01
190条：证券公司承销中代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
2 # wodezhuzhua 发表于 2010-4-14 17:03
我看是看见了 不过我想错一下 我选D
1 # 亚当的后裔 发表于 2010-3-22 13:06
没有看到“按份”两字，大意了
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