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16463#
[2009年真题]某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？
  • 经股东会决议为公司股东提供担保
  • 为其客户买卖证券提供融资服务
  • 对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
  • 接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
  
本题有 12 条评论
参考答案：A,C,D
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12 # wiecy 发表于 2015-8-10 13:01
《证券法》禁止证券公司为其股东或股东的关联人提供融资，但是没有禁止证券公司为其客户买卖证券提供融资服务

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。据此可知，接受客户的全权委托是《证券法》明令禁止的。
11 # gyhgyh3376 发表于 2015-7-1 22:38
担保股东
融资：1 股东不行 2 客户依规+批准
承诺
全权委托
10 # tonnypool 发表于 2014-6-28 23:36
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
9 # louzi 发表于 2014-1-18 16:14
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务（低位融资，高位融券），应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
8 # poisoned 发表于 2013-9-5 19:22
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务（低位融资，高位融券），应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
7 # onereal 发表于 2012-8-27 12:12
《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。据此可知，《证券法》禁止证券公司为其股东或股东的关联人提供融资，但是没有禁止证券公司为其客户买卖证券提供融资服务。
6 # cjemerald 发表于 2012-7-30 16:35
A——证券公司不得为其【股东or股东的关联人】提供【融资or担保】。
据此可知，证券公司为其股东提供担保的行为是法律明确禁止的，不能通过股东会决议来改变
&禁止证券公司为其股东或股东的关联人提供融资，但是没有禁止证券公司为其【客户】买卖证券提供融资服务。
5 # 水的海洋 发表于 2012-6-22 22:17
2CD
4 # 929xiaotu 发表于 2011-7-27 11:19
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。据此可知，接受客户的全权委托是《证券法》明令禁止的。

知识点啊！崩溃~~~
3 # 逆风香 发表于 2011-6-15 13:28
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保，可知证券公司为其股东提供担保的行为是法律明确禁止的。
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